证券从业资格考试 - 论文联盟-南大CSSCI北大中文核心期刊职称毕业论文发表网站 zh-CNiwms.net <![CDATA[论文联盟-南大CSSCI北大中文核心期刊职称毕业论文发表网站]]> pic/logo.gif http://www.2868631.com/ <![CDATA[证券从业资格考试报名正在进行]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT   由中国证券业协会统一组织的2005年度证券从业人员资格考试将于11月中下旬进行,9月15日至30日进行网上报名,报考人员可登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。报考者在邮局缴费成功后,才能在网上确认报名?#34892;?#24182;在网上打印准考证。而邮局缴费需要一定的周期,考生应提前操作,以免延误。

  上海地区的此项考试往年合格?#35797;?0%以上,该考试是取得证券从业资格的入门考,考试成绩合格可取得证券从业资格,长期?#34892;А?#36890;过基础科?#32771;?#20219;意一门专业科目考试的,如在证券行业工作,可申请证券执业资格。

  此项考试从前年开始对社会开放,凡年满18周岁,文化程度在高中或国家承认相当于高中以上文凭的人员均可报考。这二年,除证券外的银行、保险?#35748;?#20851;行业的人员以及大学生报考人数大幅增加,其他有志于从事证券工作的人?#21271;?#32771;数也年年上升。

  今年教材与往年相比,作了一定幅度的修订。目前《证券从业人员资格考试统编教材(2005)》一套五本已由中国?#20973;?#32463;济出版社发行,并配有辅?#21152;?#20070;。上海市的考生可至上海市证券同业公会,襄阳北路97号501室购买。联系电话(021)54035295,传真(021)54048635。

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<![CDATA[名师访谈实录:备战证券从业资格考试]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT   主持人:各位网友大家好,欢迎光临聊天室。

  各位网友大家好,欢迎与我们一起来到聊天室作客,我们今天主要谈一下关于证券从业资格考试方面的问题,首先请我们的嘉宾做一下自我介绍。

  李宝峰:我叫李宝峰,非常高兴能够在这里和广大的网友进行交流。我是体育管理学方面的博士,中银律师的常务副所长。在证券从业资格培训方面,从2000年到现在有五年时间,在这期间最早的时候通过小规模范围的培训,得到广大学员的认可,?#34892;业?#21040;中国证券网的邀请,聘请为中国证券网的常年证券从业资格考试的培训教师。

  截止目前参加培训的学员已经超过上千人,通过率一般在85%?90%,去年通过率?#21069;?#20998;之百。欢迎广大网友在交流过程中提问,我们尽我们所能回答网友的问题,同时也会将我多年在培训过程中摸索出来一套自创的三部教学法奉献给广大网友。

  蔡新平:各位网友好,我是中国证券考试网的蔡新平。中国证券考试网是我们国内第一家专门针对证券从业考试辅导培训的一家网站,经过几年的发展,中国证券考试网在证券从业人员资格考试方面积累了丰富的经验,建立了国内较为齐全、较为丰富的考试结构,拥有从证券资格考试从99年一直到2003年的考试真题,而且我们和国内证券机构像证券业协会以及一些证券培训机构建立了很好的合作关系。历年考试通过率能达到80%?90%以上,而且我们急考生之所?#20445;?#20026;考生提供一条龙的服务,从练习题的购买以及习题模拟试卷,包括考试的软件方面,都提供良好的服务。

  主持人:下面我们搜集了网友关注的问题先来看一下。通过证券考试对考生的作用表现主要在哪些方面?

  李宝峰:证券、期货、金融这个行业是大家公认的高薪行业,证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书,就是一道门槛,过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用,没有这个证书被聘用的资格就没有了,它的重要性是非常高的。我们国家在法规方面,证券业从业人员资格管理办法第四条规定,任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员,违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

  即使你能够通过什么渠道进入证券公司,一旦被查出来,证券公司是要受到监管部门的严厉处罚。要进入证券或者金融方面的行业以后,证券从业资格证书是必备的基本工具之一。

  主持人:请问蔡老师,如何取得证券从业资格后,考试包括哪些内容?

  蔡新平:证券从业资格考试分为基础科目和专业科目,基础科目也就是证券基础知识、专业科目有四科,包括证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金,按照证券行业的不同岗位、不同的职能进行划分。其中基础科目有一个证券基础知识是必考科目,从事任何岗位?#24613;?#39035;考基础知识。专业科目可以自选,选报的考试科目数量没有限制,可以一次考五科。考试成绩合格就可以取得成绩合格证书,而且考试的成绩和其它考试不一样,考试成绩是常年?#34892;?#30340;。如果考生通过了基础科目,通过了证券基础知识以及其它一门以上的专业科目,任何一门专业科目就可以取得从业资格。

  主持人:李老师,选择不同的考试科目,在对以后证券公司从事的工作有什么关系?

  李宝峰:首?#20154;?#20204;之间的关联性非常大,在五科考试科目中,证券基础知识是必须要通过的,从事任何一个职业,基础知识都是要必考的科目。通过证券交易就可以从事证券经济业务,这是证券公司一般的传统业务。通过证券发行与承销可以从事投资银行业务,这块也是目前证券公司利润的重要来?#30784;?#36890;过证券投资分析获得从业资格以后,还要满足中国国籍、大学学历,两年以上证券从业经历的条件,也可以取得证券投资咨询相关工作的职责。股评、股票分析也可以从事这方面的。通过证券投资基金就可以从事基金管理公司和银行基金部门?#21335;?#20851;工作。 如何报考和准备证券考试

  主持人:证券考试有指定教材和习题集吗?如何购买?

  蔡新平:证券资格考试有一套指定教材,这套教材是由中国证券业协会负责编写的,出版社是中国财政经济出版社,一共是五本教材,基础和四门专业课,也是考试的指定教材,参加考试是不需要购买的。 教材会根据每年来相关的法规制度变化以及证券市场上出?#20013;?#30340;情况进行修?#27169;?#22240;此建议考生尽量不当年新出版的教材进行备考。

  为了体现公正性,中国证券协会自己并不出版,也没有委托任何单位出版配套?#21335;?#39064;集,市面上会有一些单位或者学校出版习题集,目前为止市面上一共有三家出版社推出了针对2005年证券从业考试?#21335;?#39064;集。大家可以根据自己的需要到各地新华书店进行选购。教材的购买如果大家要购买的话,一般都是在各个大城市的证券业协会进行购买,习题集一般是在大城市的书店有售,也可以通过中国证券考试网根据购买。

  主持人:对报考人的资格?#24515;?#20123;具体的规定?

  蔡新平:证券从业人?#21271;?#32771;资格从03年对外开放以后,报考资格比较宽松,凡是年满18周岁,具有高中以上文化程度,和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加考试。考试是通过网上报名,大家报名的时候并不需要提供年龄和文凭的证明,只要如实填写即可。

  主持人:2005年证券资格从业考试报考的时间是什么时候?如何报名?

  李宝峰:考试时间是11月中旬的两个周末,考生具体考试时间以准考证上的为准。2005年11月7号到考试开始前,考生都可以登陆报名时的网页自形打印准考证。2003年开始在电脑上答题,采取全国统考,单科考试时间12分钟,全为客观题,共有两百道,每题都是0.5分,每科考试以60分为合格线。考试如何报名?采用网上报名方式,报名的时间是9月15号?9月30号,应考人员登录中国证券业协会网站,按照要求进行报名。

  报名费每单科人民币70元人民币,考生还可以选择在全国41各城市有考点,这其中30个为省会城市,另外11个为二级城市。这些城市分别是北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合?#30465;?#31119;州、南昌、济南、郑州、武汉、长?#22330;?#24191;州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山,考生可以就近选择任何一个城市参加考试,报名的时候注明。 购买证券考试教材和培训辅导

  网友:教材到什么地方购买?必须到你们那里订购吗?

  蔡新平:由于教材是由协会统一指定地方进行销售的,一般在各个地方的证券业协会都有卖的,但是销售的地方一般只是在省会城市,可能在一些中小城市是买不到的,大家可以在我们中国证券考试网进行购买,我们中国证券考试网已经和几家快递公司联系了,一般在全国的中小城市也能够通过快递三天就能导货。

  网友:有没有相关的培训和网上辅导?

  蔡新平:证券考试的辅?#21450;?#20215;格一般在每科300?500元,中国证券考试网和北京证券业协会、北京城市学院合作在北京也开设有面试班,中国证券业协会不?#24066;?#19979;面的地方协会举办这种培训办,中国证券考试网是国内最早开设网上辅导的网站,经过多年发展,网站已经建立了一整套离题培训服务。短信服务,确保考生不会错过任何重要的时间,一步领先,步步领?#21462;?#31532;二,视频授课,所有授课老师都有五年以上培训经验,让考生轻松了解考试的方向和重点内容,达到事半功倍的效果。第三,提供?#38470;?#32451;习,帮助考生复习重要内容,检验学习效果。第?#27169;?#26377;历年真题,中国证券考试网搜集99年?2003年各次考试的真题,通过研习这些真题,可以掌握考试的难度和重点。第五,提供模拟试卷。在证券从业考试里面实行机考,中国证券考试网制作了全真模拟的考试软件,外观与真实考试相仿。拥有全国最为全面的考试题目,以历年的真题为核心,根据考生的反馈以及?#38470;?#26448;内容的修改每年进行修改和新增内容。经过2003年和2004年两次考试的实战检验,考生通过率大大高于全国平均水平,也证明我们的辅导和模拟试卷是富有成效的。网上答?#23665;?#24785;,中国证券考试网一直以考生的利益为重,不是简单的一次销售课件或模拟试卷就完事了。从考生报名到考试结束,考生都可以登陆2005年证券考试VIP论?#24120;?#23601;练习题、模拟试卷及所有与考试相关问题提出问题与其他学员交流。网站有专门的老师负责回答大?#19994;?#38382;题。

  网友:中国证券协会会推荐证券考试取得优秀的考生到相关机构工作吗?

  李宝峰:坦率地讲,目前?#27492;?#35777;券业协会没有这项服务和职能。但是从另外一个角度来讲,如果?#30340;?#36890;过这些考试以后,首先你已经进入到这个门槛,你就有资格或者?#24515;?#21147;给各个证券机构发简历,你就有被录取的可能性。

  第二点,通过这项考试之后,对证券有深入全面的了解之后,对你从事其它的工作,比如说在企业里面担任中层管理人员,包括到上市公司里面担任董事会秘书都是非常有帮助的。 2004年证券从业资格考试情况及今年考试注意事项

  网友:2004年证券从业资格考试情况如何?各科考试难度如何?

  蔡新平:2004年证券从业考试第一次五科实现机考,平均通过率46%,比2003年的49%通过率略微下降。 中国证券考试网对学员的统计,通过率有85%,市场交易和证券市场基础的通过率最高。证券投资基金的通过率其次,另两科中证券投资分析的难度加大,只有50%的通过率,证券发行、承销的通过率来看难度是在降低的,针对这个变化我们今年也对自己的考试题库进行大量调整,突出了在证券投资分析方面增加了计算题的内容。中国证券业协会自?#21644;?#38706;出来?#21335;?#24687;,今年中国证券业协会对自己的考试题库进行大量更新,2005年考试难度将会提高。

  网友:今年五科教材跟去年比,哪几科变动稍微大一点?

  蔡新平:变动比较大的主要是证券交易、证券发行与承销、证券投资基金,和去年基金出了两个新?#20998;諩TF、LOF,以及深圳中小企业板上市相关。

  网友:在银行工作,考哪个专业科目比较好?

  李宝峰:在银行工作对于考基金管理方面可能对以后的工作更为实用。

  蔡新平?#21512;?#22312;基本上各个银行都有基金管理部门,从我们的学?#21271;?#21517;情况来看,一般银行报考基金的人员是最多的,而且通过基金考试对你在银行的升迁都是有好处的。

  主持人:具体学员在各科复习的时候怎么实施?

  李宝峰:比如证券交易方面,就是几条主线,深交所和上交所的区别和联系,在交易流程、交易程序方面包括?#20013;?#36153;、佣金各个方面,包括开户、投资交易等?#30830;?#38754;,你抓住这条线就把整个交易用这根线捋下来了。如果用很简单的方式,画一张大表,深交所怎么样做的上交所怎么做的,就把证券交易所的主要内容掌握了。这是第一个问题。

  发行承销主要掌握一些法规,比如禁止性的规定,包括一些资格要求,比如说什么样的公司可以发股?#20445;?#20160;么样的公司可以发债券,这些数字要搞清楚。1%还是千分之一还是0.5%,0.5%可以换成千分之五,这些小细节需要同学们注意。

  主持人:准备2005年证券资格从业考试资格的时候,应该注意什么问题?

  李宝峰:要注意几个方面,第一个方面首先要明确证券资格从业考试的特点。大家知道从考试?#38382;?#26469;讲是机考题两百道,量比较大,每道题分?#24403;?#36739;小只有0.5分,要求我们的同学们对书本全面吃?#31119;?#33267;少要把这本书从头到?#37096;?#20004;遍,这是第一点。

  第二点,我刚才讲了前面我有一个三步教学法,第一步就是要看这个教材的目录。以往的培训过程中,包括面授、网上视频,?#19994;?#23398;员往往能够经过?#19994;?#22521;训以后看着目录将这本书复述出来,达到这种程度,考试过关没有任何问题。

  第三点,结合中国证券网的网上辅导,提纲挈领,结合网上辅导自己再重点?#19988;洌?#21253;括做一些中国证券网提供?#21335;?#39064;,效果是事半功倍的。

  第四点,当你结合中国证券网的网上辅导,包括你自己对书包括目录的全面掌握,再?#30001;?#20570;习题以后,考前一到两周多做一些试卷,不要紧张。机考题,广大学员在考试的时候会比较慌,总感觉害怕点错了,或者比较忽略一些题目。我建议同学们在考试的时候,自己拿?#22987;?#19968;下,每道题感到拿不准的时候画一个勾,要先把它选上,这样能够不漏题。

  考前两三天的时候,复习效率最高,前两三天把书全面过一遍,把以前做?#21335;?#39064;包括你以前画的图表都要全面过一下,这个对你的考试通过?#27492;?#26159;非常有用的。

  最后就是考试心态,考试是你经历的若干次考试中的一次,不要过于紧张。另外前一天晚上就不要熬夜了,保持一个很好的心态,再?#30001;先?#38754;的复习和重点掌握,我想广大的同学们通过考试是非常有希望的。

  网友:在考试时到考场应该注意哪些问题?

  蔡新平:考场的注意事项我们在每年的考试之前都会发布在网站上面,大家可以在考试之前关注一下。前两年的考试情况大?#38470;?#19968;下,证券从业考试一般在报名的时候不要求你提供照片,但是让你在第一次考试的时候需要提前到达考场,需要进行电?#20248;?#29031;,而且考试一般都是在大城市里面进行。很多考生需要住在当地进行考试,希望大家在第一天考试的时候能够提前一个小时到达考场,而且要注意交通情况。

  考试的时候需要注意,不纠缠难题,不漏答题。证券资格考试实行机考,有一个标注功能,遇到难题的时候,或者拿不准的题的时候,可以先将这个题标注下?#30784;?#20877;有一个特点,考题题量多,但是分值小,不管难题或者是简单的题,分值都是0.5分,所以我们在做题的时候,应该将时间优先花在简单的题上面。而且从概率上来讲,由于都是客观题,这个题随便选一下都有答正确的概率。无论如何,时间不够在做题?#20445;?#39318;先必须勾选一个答?#31119;?#28982;后做上标注回头再做。

  第二点,根据常识答题。证券资格考试很大程度上考虑证券方面的法规,而且有很多内容都是涉及到常识性的内容,如果考试当中根据你在证券市场上的活动就很容易能够判断出一个答?#31119;?#25110;者是根据相关的法规内容、法理进?#20449;?#26029;也是很容易进?#20449;?#26029;的。比如说法规肯定是惩治犯罪,惩治欺诈,从这些方面来看也会很容易判断一些题目。

  网友?#21512;?#22312;一次性报五科还来得及吗?

  蔡新平:今年2005年的报名时间是从9月15号?9月30号,现在报名正是时候,都可以报。

  如果大家一次报五科的话,如果有足够的时间学习,而且有一定基础的话,通过五科还是有很大希望的。如果说大家由于上班或者工作,看书的时间比较少的话,建议还是先报两三科就可以了,不需要一次报五科。证券资格考试有一个特点,成绩是长期?#34892;?#30340;,今年报了以后再报其它的科目也是可以的。李老师?#26469;?#30340;三步教学法

  主持人:李老师能不能谈您?#26469;?#30340;三步教学法。

  李宝峰:三步教学法也是通过多年摸索出来的,简单讲三步的第一步是详细看目录。 第二步提纲挈领,要把这本书看薄,说到底不管是这几科里面,任何一本教材里面的内容都是围绕着证券市场的参与主体、参与客体、交易程序来写的,同学们不管报一科还是五科,都要把这本书的知识结构自己重?#29575;?#29702;一下。这个过程是需要我们一起来做的一件事情。第三步复述,及时做习题,要有选择的做,特别是要注意一些习题的答案是否有错误,这方面希望大家予以密切关注。

  网友:证券公司需要信息管理方面的人才吗?

  李宝峰:非常需要,我们这个时代是一个信息时代,信息管理渗透到我们各个证券交易和行业方面的各个流程。我们现在是网上交易?#25945;ǎ?#26377;一个信息管理的问题。有一个客户信息管理的问题,上市公司也需要对它的投资者进行管理,这是第二步。

  第三步,对于交易信息比如说我们同学们以后从事投资分析或者自己来做股?#20445;?#25110;者做证券等等,在这方面就需要我们的同学们对于自己的交易信息有一个清楚的把握和全面的管理,信息管理有宏观的,有微观的,有适时的,有长远的,这些包括的范围非常广,所以说证券公司非常需要信息管理方面的人才。

  网友:复习的时候是以看书为主还是以听老师视频辅导为主?

  蔡新平:我认为这两个方面并不矛盾,需要结合起来?#30784;?#20070;是考试的根本,因为证券资格从业考试?#21335;?#39064;量是比较大的,而且考试也考得相?#27605;福?#24517;须全面看书,而且次数最起码要花两到三次完整的看书,你才会掌握所有的重点。老师的辅导主要是讲述,不会把书中的问题各个都讲到,主要是讲重点,根据自己多年的辅导经验告诉你哪些地方是常考的,哪些地方是你必须要注意的。通过老师的辅导起到一个指导性的作用。

  网友:五科中哪科比?#20808;?#26131;,哪科比较难?

  蔡新平:我前面提到,从我们的反馈通过率可以看出来,由于证券市场基础这门课是必考科,不管难度大小大家?#24613;?#39035;要考的,其它四门专业课里面相对?#27492;?#35777;券交易的难度要小一些,因为毕竟它的书最薄,内容最少。但是这门课从我们对前几年真题的研究构成中也发现,这门课考试考得相?#27605;福?#20070;中的每一页基本上都曾经考过。其它几科像证券投资分析、证券投资基金、证券发行,考试难度差?#27426;啵?#22823;家可以根据自己?#21335;?#22909;或者希望从事的工作进行选择判断。

  从我们的反馈成来看,证券投资分析的难度这两年是增加了,大家在备考的时候注意一下。证券发行与承销这门?#25991;?#23481;比较多,大家如果对照学习,参加一下我们的辅导,做一下针对性的练习的话,这门课反而通过率还是比较高的。证券投资基金这门课通过率取决于证券投资分析和证券投资基金的成绩,今年教材重写了一遍,?#20848;?#20170;年的考试难度会有所增加,里面新增了很多内容。

  网友:证券基础知识和交易合计进结合在一块好学吗?

  李宝峰:这是一个不错的选择。基础知识是大家都要考的,没有问题,交易合基金在很大部分是有重叠的,比如?#30340;?#20080;基金也是有一个交易的程序,你卖基金也是一个交易的程序,如果?#30340;?#25226;证券基础知识、交易和基金结合在一起,起到事半功倍,或者避免很多的重复?#25237;?#36825;是一个可以的选择。证券基础成绩?#34892;?#26399;及可从事?#21335;?#20851;工作

  网友:是不是证券基础考过之后,只有四年?#34892;?#26399;?

  李宝峰:刚才蔡老师已经回答了这个问题,证券考试的成绩长期?#34892;А?

  网友:考过之后怎样才能做相关工作?

  李宝峰:在这方面我们分几个类别来向大家做一个介绍,首?#20219;?#20204;从事证券经济业务,证券经济业务对于投资者和证券公司包括你的投资客体证券之间做一个沟通、协调、汇聚资源的工作,如果大家从事这个行业的话,要不怕苦,要舍得去跑,去找各个方面的信息和资?#30784;?#20855;体来讲,常见的一种工作方式是你介绍更多的客户到证券公司来开户,来做股票和证券,这是一方面。

  第二种做投资银行业务,投资银行业务比?#29486;?#21512;,我们都说投资银行是一个青年人的工作,因为它的?#25237;?#24378;度包括所需要的知识结构都是比?#20808;?#38754;的。具体来讲,首先要有财务知识、法律知识,要有对证券市场长期的判?#24076;?#23545;各个行业要有一个基本的判断和研究,包括对上市公?#23613;?#20570;投资银行的基本工作是做研究,你对于每个行业、每个上市公司包括每支上市公司的股票走势都要有研究,特别是最新的法律法规,包括财政部出的一些新的包括会计方面的法规都要掌握,这方面对同学们的要求更高一点。

  第三,基金方面的工作,包括资产管理。你要对你所掌握的货币性质和你所能够投资的渠道进行资金和投资对象的匹配,而在这方面主要是怎么去控制你的风险,控制你的安全性和流动性,在这方面对同学们也提出较高的要求。现在基金经理都是金领。

  第?#27169;?#25237;资证券分析,需要大家密切看盘,不管你用技术分析法或者是宏观分析方法,你要对证券市场保持近距离的认识,而且要非常清楚货币流、资金流、信息流是怎么走的,只有把这几个流搞清楚以后你才能真正做好证券投资分析和证券投资。

  网友:如果将来的职业是会计,证券资格用处大吗?

  李宝峰:用处也是不言而喻的,很重要的。你从事的是会计的话,包括注册会计师,包括ACCA等等,大的客户都是上市公司,里面都不可避免涉及到证券方面的审计或者财务分析。这些都是很必要的基础知识,你从事会计行业如果想做得好的话,证券方面的知识是最基本的,也是?#25191;?#31038;会里面对会计提出一个新的要求。考证券从业资格无疑可以极大帮助你,有考试你就有动力去学习,从这个意义上来讲也是非常重要的。

  蔡新平:一般?#27492;?#19978;市公司都是一些知名的大公司,也是各个会计师事务所客户争夺的主要来?#30784;?

  网友:如果我拿到从业资格,第一年考过了基础之后但没有考过证券交易,证券基础的成绩对于从业资格?#27492;?#36824;是长期?#34892;?#21527;?

  蔡新平:考试的规定是考试成绩长期?#34892;В?#21482;要是通过了任何一科的考试,你的成绩都是长期保留的,以后只需要通过没有通过的科目就行了。

  网友:报考2005年保荐人的要求与投行签约后一般就给予报名?

  蔡新平:2005年保荐人报考资格已经公告出来了,要求在证券投行业务从事一年工作以上经验的人才能报考,只针对业内人士。

  主持人:请两位老师对证券业资格考试做一个总结性发言。

  蔡新平:证券资格考试总体上?#27492;的?#24230;并不是很大,需要大家有一个信心,有一个恒心,有毅力把这门课学好。今天我们谈的内容如果说大家有更多?#21335;?#20102;解的,可以上中国证券考试网提问,我们也会进行解答。

  李宝峰:非常?#34892;?#24191;大网友对这次访谈的关注,对于我个人来讲,非常希望和各位同学们或者是学员们成为朋友。从以前交往的包括?#19994;?#23398;生,现在都成为朋友。第二点,作为证券业资格考试来讲,大家要有信心,这个难度并不是特别大,只要同学们真?#21335;?#20102;决心愿意考,而?#20197;?#24847;考过,不能说只是过来凑个热?#37073;?#37027;考试的通过率也是目前保障的,首先有决心要考过,那么你就有希望。

  适?#22791;?#25454;自己的特点选择科目报考,对证券一点都不了解的话,很短的时间内考相?#21592;?#36739;难的科目来讲,这个是不适当的。第三,借助相关的不管是培训,包括做一些习题,做习题是非常重要的,包括中国证券考试网提供?#21335;?#39064;都是比?#29616;?#35201;的,希望在这方面同学们要予以足够的关注和练习。最后预祝广大学员们和同学们顺利通过考试,谢谢大家。

  主持人:谢谢今天的两位老师,我们的在线访谈到此结束。

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<![CDATA[证券从业人员资格考试即将开始]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT 2005年度证券业从业人员资格考试即将开始。

  考试主办单位为中国证券业协会,报名时间为9月15日至30日。考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。本次考试采取网上报名,全国统一机考。详情请登录中国证券业协会网站www.sac.net.cn。海南地区考生可致电海南证券业协会66515268垂询。

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<![CDATA[证券从业考试报名30日截止]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT     2005年度证券从业人员资格考试于9月15日至30日开始网上报名,该考试由中国证券业协会统一组织,考试时间定为11月中下旬。报考人员可以登陆中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn)报名。

    今年的教材与往年相比,仍有不同幅度的修订。目前《证券从业人员资格考试统编教材(2005)》一套五本已由中国?#20973;?#32463;济出版社发行,并配有辅?#21152;?#20070;。上海地区考生可至上海市证券同业公会(襄阳北路97号501室)购买,联系电话(021)54035295,传真(021)54048635。

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<![CDATA[证券从业资格考试正在报名]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT www.sac.net.cn)或浙江证券期货业协会网站(www.zjsfa.com)报名。]]> <![CDATA[05年度证券从业人员资格考试报名开始]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT   考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。本次考试采取网上报名,全国统一机考。]]> <![CDATA[海南:证券从业资格考试15日至30日报名]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT   据考试主办单位中国证券业协会通知,200?#30340;?#24230;证券业从业人员资格考试即将开始,报名时间为9月?#20445;?#26085;至?#24120;?#26085;。考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。考试时间为200?#30340;輳保?#26376;中旬的两个周末。详情请登录中国证券业协会网站www.sac.net.cn。海南地区考生可致电海南证券业协会66?#25285;保担玻叮复?#35810;。记者 王小武]]> <![CDATA[第三次保荐人考试11月开考]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT (记者 李巧宁)第三次保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试将于11月下旬在北京、上海、深圳三地同?#26412;?#34892;。各证券经营机构投资银行业务从业人员均可报名参加此次考试,报名时间从10月13日起至10月20日。

  中国证券业协会发布?#21335;?#20851;公告称,考试采取网上报名方式,由应考人员所任职机构通过协会网站统一报名。考试?#31561;?#22269;统考,?#31449;恚?#37319;取计算机考试方式进行。

  公告指出,此次保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。单科满分100分、考试时间为180分?#21360;?#32771;试合格线为总分120分,单科不低于60分。

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<![CDATA[证券从业人员资格考试本月15日起报名11月中旬开考]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT 本月15日至30日, 2005年度证券业从业人员资格考试?#37038;?#25253;名,今年11月中旬开考。烟台为全国41个设置考场的城市之一,烟台的考生可就近参加考试。

  凡2005年9月30日(含)前年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭、具有完全民事行为能力的公民均可报名参加,详情可到www.sac.net.cn查阅。

 

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<![CDATA[保荐人胜?#25991;?#21147;考试11月举行]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT 中国证券业协会定于2005年11月下旬举行保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试。各证券经营机构投资银行业务从业人员均可报名参加考试。

  本次考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。考试大纲由中国证券业协会制订并公布,应考人员可至中国证券业协会网站www.sac.net.cn查阅。考试教材可以参阅考试大纲附件所列参考书目。报名时间自2005年10月13日起至10月20日,采取网上报名方式,由应考人员所任职机构通过协会网站统一报名。考试将在北京、上海、深圳设考场。

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<![CDATA[中国证券业协会关于2005年保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试的公告]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT   根据中国证监会的委托,中国证券业协会定于2005年11月下旬举行保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试,现将考试有关事项公告如下:

  一、考试报名条件

  各证券经营机构投资银行业务从业人员均可报名。
 
  二、考试科目

  考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。单科满分100分、考试时间为180分?#21360;?/P>

  三、合格线

  考试合格线为总分120分,单科不低于60分。

  四、成绩?#34892;?#26399;

  本次考试及2004年度保荐代表人胜?#25991;?#21147;考试合格者成绩自公布之日起三年?#34892;А?#32771;试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。

  五、考试大纲和教材

  考试大纲由中国证券业协会制定并公布,应考人员可至中国证券业协会网站www.sac.net.cn查阅。考试教材可以参阅考试大纲附件所列参考书目。

  六、报名时间

  2005年10月13日起至10月20日。

  七、报名方式

  报名采取网上报名方式。由应考人员所任职机构通过协会网站统一报名。

  八、考试时间

  2005年11月下旬。

  九、考试方式

  全国统考,?#31449;恚?#37319;取计算机考试方式进行。

  十、考试地点

  考试将在以下3个城市设考场:北京、上海、深圳。考生可选择以上任一个城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明?#23613;?/P>

  十一、其他?#24471;?/P>

  考试合格且符合中国证监会规定的投资银行从业经历?#35748;?#20851;条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

  有关考试的其他事项,另行公告。

  中国证券业协会

  2005年9月12日

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<![CDATA[证券从业考试9月15日报名]]> Thu, 06 Oct 2005 05:27:00 GMT www.sac.net.cn)或浙江证券期货业协会网站(www.zjsfa.com)查询指定的教材发售点。]]> <![CDATA[北京地区证券业资格考试9月15日起报名]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT <![CDATA[2005年证券从业资格考试常见问题]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT    2005年度证券从业人员资格考试将于11月中旬在北京等41个城市同?#26412;?#34892;。中国证券业协会昨日发布的考试公告称,本次考试的报名时间为9月15日至30日。本次考试科目分为基础科目和专业科目,其中基础科目为必考科目,专业科目可自选。通过基础科?#32771;?#20219;意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,并?#19978;?#21327;会申请执业证书。

  一、报考资格:

  证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

  二、考试内容和证书:

  资格考试设:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金四个专业性科目和证券基础一个基础性科目,考生选择一门专业性科?#32771;由?#22522;础性科目考试合格即可获得从业资格。从2004年起,全部为机考,每科考试60分为合格线。

  通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。

  选报的考试科目数量没有限制,可以选择全报。

  三、报名和考试地?#32602;?/P>

  通过网上报名,考生可选择在全国35个城市进行考试;一般是每年考试一次。35个城市为:北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合?#30465;?#31119;州、南昌、济南、郑州、武汉、长?#22330;?#24191;州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。

  四、从业资格和执业证书的关系:

  获得从业资格的人员,进入证券相关机构,还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。

  五、 教材和辅导:

  证券业协会每年都会编写出版一套五本教材,即基础和四门专业课,这是考试的指定教材,属必买品。学习以自学为主,因为考试内容大部?#20013;?#35201;自己去?#19988;洹?/P>

  六、 一般的学员要学完这五本课程,能够合格的通过考试,大概需要学多久?

  这得根据各人的基础来定。从报名到考试,中间一般有四个月的时间,自学完这五本书是没有问题的。关键是要有合理的学习计划和学习时间分配,有学习的兴趣和通过考试的强?#20197;?#26395;。

  七、 通过考试,可以从事的工作:

  这可以参?#30784;?#35777;券业从业人员资格管理办法》第四条的内容,拿到证书,有利于申请证券公?#23613;?#22522;金公?#23613;?#38134;行、投资公司及其它证券相关机构的各种岗位。

  八、各科考试的难易程度如何?与以后所从事的业务有何关系?

  总体评价各科考试?#21335;?#23545;难易:

  证券交易:★★★;

  证券基础知识:★★★☆;

  证券投资基金:★★★☆;

  证券投资分析:★★★☆;

  证券发行与承销:★★★★。

  证券基础知识是必过内容。通过证券交易,可从事证券经纪业务,这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销,可从事投资银行业务,这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析,获得从业资格后,还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件,才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金,可从事基金管理公?#23613;?#38134;行基金部门?#21335;?#20851;工作。

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<![CDATA[证券业资格考试11月举行 报名为9月15至30日]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT ]]> <![CDATA[证券业协会2005年证券业从业人员资格考试大纲]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT   第一部分 证券市场基础知识

  目的与要求

  本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性?#30465;?#29305;征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和行业诚信建设等基础知识。

  通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。

  第一章 证券市场概述

  掌握有价证券的定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能;熟悉虚拟资本的?#25293;睿?#29087;悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成;了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。

  掌握证券市场参与者的构成;熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义;熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

  熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段;掌握证券市场发展现状;了解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场;熟悉开放后的证券市场;了解我国证券市场对外开放的进程;掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要?#20449;怠?/P>

  第二章 股票

  掌?#23637;?#31080;的定义、性?#30465;?#29305;征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

  熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌?#23637;?#31080;的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格的主要因素。

  掌?#25484;?#36890;股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配?#25215;潁?#32929;利分配原则和剩余资产分配?#25215;潁?#29087;悉股东参与权、控制权、优先认股权等?#25293;睢?/P>

  熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及其各?#38047;?#20808;股票的含义。

  掌握按股份类别划分的各?#27490;?#20221;的?#25293;睿?#25484;握国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等?#25293;睢?/P>

  第三章 债券

  掌?#29031;?#21048;的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的?#25293;?#19982;特点。

  掌?#29031;?#24220;债券的定义、性质和特征;掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不?#24066;?#22320;方政府发债的原因;了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的?#25293;睢?/P>

  掌?#25112;?#34701;债券、公司债券和企业债券的定义和分类,熟悉其发行概况;熟悉各种公司债券的含义。

  掌握国?#25910;?#21048;的定义和特征,掌握外国债券和?#20998;?#20538;券的?#25293;睢?#29305;点,了解我国国?#25910;?#21048;的发行概况;了解扬基债券、武士债券等外国债券。

  第四章 证券投资基金

  掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。

  熟悉证券投资基金的分类方法;掌?#25484;?#32422;型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;熟悉各类基金的含义。

  熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人和托管人的?#25293;睢?#36164;格与职责以及更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

  熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值方法;熟悉基金收益的来?#30784;?#20998;配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

  掌握基金的投资范围与投资限制。

  第五章 金融衍生工具

  掌?#25112;?#34701;衍生工具的?#25293;睢?#22522;本特征;熟悉金融衍生工具的分类,了解金融衍生工具的产生和发展。

  掌?#25112;?#34701;期货的定义、种类和基本特征;掌?#25112;?#34701;期货的功能及主要交易制度;熟悉金融期货的理论价格及影响因素。

  掌?#25112;?#34701;期权的定义、分类和特征;掌?#25112;?#34701;期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的理论价格及影响因素。

  掌握可转换证券的定义、特征和要素;熟悉可转换证券转换价值的含义及计算、投资价值与理论价值的含义;了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。

  熟悉存托凭证的定义;了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易;了解存托凭证在中国的发展;熟悉认股权证的定义、要素、发行与交易、价值。

  第六章 证券市场运行

  熟悉证券发行市场和交?#36164;?#22330;的?#25293;?#21450;两者关系;掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格;掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交?#33258;?#21017;和交易规则;熟悉证券交易所的组织?#38382;健?#19978;市制度;掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度?#25165;牛?#29087;悉上市公司非流通股转让的?#25165;牛?#29087;悉场外交?#36164;?#22330;的定义、特征和功能;熟悉我国的代办转让系统。

  掌?#23637;?#31080;价格平均数和股票价格指数的?#25293;?#21644;功能,了解其编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

  掌握证券投资收益和风险的?#25293;睿?#29087;悉股票和债券投资收益的来源和?#38382;劍?#29087;悉股票和债券直接收益率?#32479;?#26377;期收益率的计算;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉其来?#30784;?#20316;用机制、影响因素和收益与风险的关系。

  第七章 证券中介机构

  掌握证券公司的定义、功能和主要业务种类;熟悉综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围;掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容;熟悉创新试点证券公司的申请条件,了解评审程序。

  熟悉证券登记结算公?#23613;?#35777;券投资咨询公?#23613;?#24459;师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制。

  第?#33487;?证券市场法律制度与监管

  掌握《证券法》、《公司法》、《基金法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假?#29575;?#24341;发民事赔偿案件的若干规定》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的主要内容;熟悉《刑法》关于证券犯罪的规定;熟悉《信托法》的调整对象和主要内容;熟悉《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容;熟悉《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》。

  掌握证券市场监管原则、目标和手段;熟悉我国证券监管机构及其派出机构的职责;熟悉信息披露的基本要求以及信息公开制度的内容;掌握市场操纵、欺诈行为和内幕交易的?#25293;睿?#29087;悉证券市场?#26376;?#31649;理的主要内容。

  掌握市场经济条件下诚信的?#25293;睢?#24847;义、指导思想和基本原则;熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。

  熟悉证券从业人员资格管理的有关规定以及行为规范、行为准则的主要内容。

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<![CDATA[证券业从业人员资格管理实施细则(试行)]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT      关于发布《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的通知

    各证券公?#23613;?#22522;金管理公?#23613;?#22522;金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构:

    《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》已经中国证监会核准,现予发布,自2003年7月1日起实施。

   

中国证券业协会

    二○○三年六月二十五日


    第一章 总 则

    第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)的规定,制定本细则。

    第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构;专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

    第三条 中国证券业协会(以下简称协会)依据本细则规定,负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

    第二章 从业资格和执业证书

    第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定,取得从业资格和执业证书。

    第五条 符合《办法》第七条规定的人员,通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,取得从业资格。

    中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

    第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的,可通过所在机构向协会申请执业证书。

    申请从事证券投资咨询业务的,应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。

    申请从事证券资信评估业务的,应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。

    第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。

    第八条 申请人应?#27605;?#25152;在机构提交下列申请材?#24076;?/P>

    (一)执业证书申请表;

    (二)身份证?#20174;?#20214;;

    (三)学历证明?#20174;?#20214;;

    (四)协会规定的其他材料。

    第九条 执业证书的申请程序是:

    (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;

    (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电?#30001;?#35831;表提交协会;

    (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

    第十条 对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。

    对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并?#24471;?#21407;因。

    第三章 执业证书管理

    第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案,代表所在机构行使下述职责:

    (一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构?#21335;?#32479;用户进行管理;

    (二)组织实施所在机构执业证书申请工作;

    (三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;

    (四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;

    (五)协助协会的检查和调查;

    (六)负责所在机构执业人员的备案事项;

    (七)为所在机构人员提供相关咨询;

    (八)保持与协会的日常联系。

    机构更换资格管理员应?#27605;?#21327;会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

    第十二条 执业人员受到所在机构、?#26376;?#32452;织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

    第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的,应当按照本细则规定,另行申请执业证书。

    第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。

    第十五条 机构应?#21672;?#20445;管申请人的书面申请表及有关材料。

    第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。

    第十七条 受到行政处罚的执业人员,应当参加强制培训。

    第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库,并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

    第十九条 协会建立执业人员诚信信息库,对信息进行分级管理,供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

    第二十条 协会每月10日前,通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员,执业证书年检情况,执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

    第四章 年 检

    第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

    第二十二条 年检的程序是:

    (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写年检申请表,连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;

    (二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电?#30001;?#35831;表提交协会;

    (三)协会对机构提交的年检申请表进行审核,必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见;

    (四)协会通过执业证书管理系统,将年检结果通知所在机构,并在协会的互联网站公告;

    (五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。

    第二十三条 有下列情形之一的,不予通过年检:

    (一)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

    (二)未按规定完成后续职业培训的;

    (三)不再符合执业证书取得条件的;

    (四)未按规定参加年检的;

    (五)协会规定的其他情形。

    第二十四条 因第二十三条第(一)、(三)款未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。

    第二十五条 因第二十三条第(二)、(四)、(五)款未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。

    第五章 检查和调查

    第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查,也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违?#30784;?#21150;法》及本细则的行为进行调查。

    第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。

    第二十八条 协会对机构检查的内容包括:

    (一)是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况;

    (二)是否及时履行了规定的备案义务;

    (三)执业证书申请过程中是否存在徇私舞?#20303;?#24324;虚作假的情况;

    (四)是否?#21672;?#20445;管了所属执业人员的书面申请材料。

    第二十九条 对机构检查和调查的方式:

    (一)与有关负责人谈话;

    (二)查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材?#24076;?/P>

    (三)查阅人员聘用合同;

    (四)调阅执业人员档?#31119;?/P>

    (五)约请执业人员谈话;

    (六)其他合法而?#34892;?#30340;方式。

    第三十条 对执业人员的调查方式:

    (一)与所在机构有关负责人面谈,了解有关情况;

    (二)查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材?#24076;?/P>

    (三)查阅被调查人聘用合同;

    (四)调阅被调查人档?#31119;?/P>

    (五)与被调查人谈话;

    (六)其他合法而?#34892;?#30340;方式。

    第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时,应出示?#34892;?#35777;明文件。

    第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。

    第六章 罚 则

    第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的,不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请;已取得执业证书的,注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。

    第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予相应处分。情节?#29616;?#30340;,移交中国证监会处罚。

    第三十五条 机构弄虚作假的,聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的,未履行规定的备案义务的,不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的,由协会责令改正;拒不改正的,协会视情节轻重,给予机构下列处分:(一)批评;(二)通报批评;(三)暂停部分会员权利;(四)暂停会员资格;(五)取消会员资格;同?#22791;?#20104;直接责任人下列处分:(一)批评;(二)通报批评。情节?#29616;?#30340;,移交中国证监会处罚。

    第七章 附 则

    第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证,通过基础科目和两门(含两门)以上专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门(含四门)以上专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。

    第三十七条 执业证书申请及年检?#35748;?#20851;费用由机构向协会统一支付。

    第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。

    第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。

    第四十条 本细则已经中国证监会核准,自2003年7月1日起试行。

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<![CDATA[证券业从业人员资格考试办法(试行)]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT 目 录

    第一章 总则

    第二章 组织机构职责

    第三章 资格考试

    第四章 命题

    第五章 考务

    第六章 纪律

    第七章 附则

    第一章 总则

    第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定,制定本办法。

    第二条 参加证券业从业人员资格考试(以下简称“资格考试”)的人员,考试合格的,取得证券从业资格。

    第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)是资格考试的组织机构,负责资格考试工作。

    第四条 协会的资格考试工作?#37038;?#20013;国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

    第二章 组织机构职责

    第五条 协会统一组织资格考试工作,履行以下职责:

    (一)制定考试规则;

    (二)制定考试大纲;

    (三)组织编?#30784;?#20986;版、发行资格考试统编教材;

    (四)编制考试预决算;

    (五)发布公告;

    (六)组织命题;

    (七)组织考试;

    (八)公布考试成绩;

    (九)发放成绩合格证书;

    (十)建立资格考试信息库;

    (十一)受理咨询。

    第六条 协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

    第三章 资格考试

    第七条 报名参加资格考试的人员,应当符合下列条件:

    (一)报名截止日年满18周岁;

    (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

    (三)具有完全民事行为能力。

    第八条 资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目,专业科目由应考人员自选。

    第九条 基础科目为证券基础知识,内容包括:证券基?#23616;?#35782;,国家有关证券的法律、法规,证券从业人员职业操守、执业规范?#21462;?/P>

    专业科目包括:

    (一)证券交易;

    (二)证券发行与承销;

    (三)证券投资分析;

    (四)证券投资基金;

    (五)根据需要设置的其他科目。

    第十条 通过基础科?#32771;?#20219;意一门专业科目考试的,即为资格考试合格人员,同时取得证券从业资格。

    协会建立资格考试信息库,记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。

    第十一条 取得证券从业资格的人员,可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。

    第十二条 参加资格考试的人员,可以选报一门以上专业科目考试,基础科?#32771;?#20004;门以上(含两门)专业科目考试合格的,可获得一级专业水平级别认证;基础科?#32771;?#22235;门以上(含四门)专业科目考试合格的,可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

    第四章 命题

    第十三条 资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则,严格遵守国家有关保密规定。

    第十四条 协会聘任命题专家组织命题,命题专家由证券监督管理机构、证券?#26376;?#26426;构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。

    第十五条 命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。

    第十六条 命题专家按照协会设定的程序、标准和要求,对试题进行编辑,建立资格考试标准化题库。

    第十七条 考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素,从题库随机抽取试题。

    第十八条 考试试卷组成的同时生成试卷答案、评分标准,试卷答案、评分标准应具有唯一性。

    第十九条 考试试卷在国家统一考试试卷定点印制单位印制,并按照国家有关保密规定运送、保管。

    第二十条 试卷、试题、答案及评分标准在启用前均属于国家秘密,任何人不得以任何方?#21483;?#38706;。

    第二十一条 命题专家在参加命题工作前应与协会签署保密?#20449;?#20070;。

    参加命题的专家在本次考试前不得直接或间接参与与资格考试有关的培训工作,参加命题当年不得参与编?#30784;?#20986;版相关考试辅?#21152;?#20070;和资料等可能妨碍其履行保密义务的活动。

    第五章 考务

    第二十二条 协会按照方便应考的原则,建立严格、高效的考务工作机制,保证资格考试的安全、顺利进行。

    第二十三条 协会组织实施考务工作,考务工作主要包括受理考试报名、设置考区和考点、?#25165;?#32771;场、监考、阅卷、管理考试成绩?#21462;?/P>

    第二十四条 报名参加资格考试的人员,应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份证、毕业证书?#35748;?#20851;证件,填写报名表、交费,领取考试通知单和准考证。报名人应当对其提供的有关证件和资料的真实性、准确性、合法性负责。

    境外人?#21271;?#21517;参加考试,应当提交能够证明其符合第七条规定条件的身份、学历?#35748;?#20851;材料。

    第二十五条 考试的报名时间、报名方式、报名地点由协会提前公告。

    第二十六条 协会应对报名材料进行审查,对符合规定条件的报考者发放考试通知和准考证。

    第二十七条 资格考试按照方便、安全的原则设置考区、考点、考场,并?#25165;?#30417;考人员,负责管理考场,维持考场秩序。

    第二十八条 资格考试考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员在规定的考试时间,到指定考场参加考试。

    第二十九条 资格考试可采取笔试或以电子信息为载体的方式进行。

    第三十条 考试结束后,阅卷采取计算机自动阅读答题卡的方式进行。考试成绩以?#27426;?#20809;盘的?#38382;?#20445;存。

    第三十一条 考试成绩由协会在考试结束之日起二十个工作日内公布,应考人员可以通过协会网站或指定的其他方式查询考试成绩。

    第三十二条 应考人员对考试成绩有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出异议。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理。

    第三十三条 资格考试的时间和年度举办次数由协会确定并公告。

    第三十四条 协会根据需要可聘请社会专业考试机构或其他有关机构协助承担部分或全部考务工作,并与其签署协议,规定所承担考务工作的标准和要求,明确双方的权利和义务。

    第六章 纪律

    第三十五条 报名参加资格考试的人员,有违反本办法第二十四条规定情形并弄虚作假的,一年内不受理其资格考试报名申请;已经参加考试的,取消考试成绩。

    第三十六条 应考人员?#35805;?#35268;定填报姓名、身份证号、准考证号或?#35805;?#35268;定要求答卷的,该科考试成绩按零?#25191;?#29702;。

    第三十七条 应考人员违反考场规则的,该科考试成绩按零?#25191;?#29702;,一年内不得报名参加考试。?#24597;?#32771;场秩序的,该科考试成绩按零?#25191;?#29702;,两年内不得报名参加考试。

    第三十八条 应考人员有第三十七条规定情形的,由监考人员当场记录其姓名、准考证号、情节,及时上报所在考点负责人并给予处理。

    第三十九条 协会应告知应考人员其所受的处分、情节和依据。应考人员对其所受的处分有异议的,可以自受到处分之日起十五日内向协会提出异议。协会在受理之日起十五个工作日内予以处理。

    第四十条 命题专家有违反第二十一条规定情形的,协会予以解聘,情节?#29616;?#30340;,移交有关部门追?#31185;?#30456;应责任。

    第四十一条 协会工作人员及其他考务人员在考试工作中玩忽职守、徇私舞弊的,视情节轻重按照有关规定进行处理。

    第四十二条 考试工作中发生泄密事件的,由协会组织查处,对涉嫌违反国家保密规定的,由协会会同国家保密工作部门组织查处。

    第七章 附则

    第四十三条 资格考试依据国家管理部门批准的标准收取考试报名费,并按其规定的用途使用,资格考试财务?#37038;?#22269;家管理部门的审计监督。

    第四十四条 协会不举办、也不指定其他机构举办资格考试应试培训,任?#20301;?#26500;不得以中国证券业协会名义举办应试培训。

    第四十五条 本办法实施前已持有两种或两种以上资格证书的,可申请一级专业水平级别认证;本办法实施前已持有四种资格证书的,可申请二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。

    第四十六条 本办法由协会负责解释。

    第四十七条 本办法报中国证监会核准,自公布之日起实施。

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<![CDATA[2005年度证券业从业人员资格考试11月开考]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT <![CDATA[证券业从业人员资格考试11月举行]]> Thu, 06 Oct 2005 05:26:00 GMT     中国证券业协会今日发布关于2005年度证券业从业人员资格考试公告,决定于今年11月在北京、天津等41个城市举行证券业从业人员资格考试,凡年满18周岁、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭、具有完全民事行为能力的公民均可报名参?#21360;?/P>

    本次考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分?#21360;?#22522;础科目为必考科目,专业科目可以自选。

    考试大纲由中国证券业协会制定并公布,应考人员可至中国证券业协会网站www.sac.net.cn查阅。考试教材由中国证券业协会组织编写,中国财政经济出版社出版发行,应考人员可至当地证券业协会购买(售书地址及联系电话可查阅中国证券业协会网站)。

    本次考试报名时间为2005年9月15日至9月30日,报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站,按照要求报名。

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